貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司

金融企業(yè)資產(chǎn)交易規(guī)則

（試行）

第一章  總  則

第一條  為規(guī)范在貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)”）進(jìn)行的金融企業(yè)資產(chǎn)交易活動(dòng)，保障交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易秩序，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則適用于在貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的金融企業(yè)資產(chǎn)交易活動(dòng)。

第三條  本規(guī)則所稱金融企業(yè)資產(chǎn)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法獲得金融業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)、金融控股公司、擔(dān)保公司以及其他金融類企業(yè)各種形式出資所形成的權(quán)益以及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中通過(guò)購(gòu)買或其他方式依法取得的物權(quán)、債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各類資產(chǎn)。

第四條  從事金融企業(yè)資產(chǎn)交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定。遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

第二章  受理轉(zhuǎn)讓委托

第五條  轉(zhuǎn)讓方委托貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)進(jìn)行金融企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)與貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)簽訂《交易服務(wù)委托合同》，轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓金融企業(yè)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具有轉(zhuǎn)讓該轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的主體資格，保證該轉(zhuǎn)讓標(biāo)的可以合法轉(zhuǎn)讓，并應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策及章程的規(guī)定履行內(nèi)部決策程序。

第六條  轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓金融企業(yè)資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)提交下列材料，并對(duì)所提交材料的真實(shí)性、有效性和完整性負(fù)責(zé)。包括但不限于：

（一）《信息披露確認(rèn)表》；

（二）《交易委托服務(wù)合同》；

（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照等轉(zhuǎn)讓方主體資格證明材料；

（四）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為的決策或批準(zhǔn)文件；

（五）金融企業(yè)資產(chǎn)形成或取得的證明材料；

（六）資產(chǎn)價(jià)值認(rèn)定材料；

（七）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬關(guān)系復(fù)雜的，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)可要求轉(zhuǎn)讓方就轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)提交律所出據(jù)的法律意見(jiàn)書(shū)；

（八）貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)及監(jiān)管部門要求提交的其他文件。

轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，還應(yīng)補(bǔ)充提交下列相關(guān)材料：

（一）轉(zhuǎn)讓方章程或章程性文件；

（二）標(biāo)的企業(yè)主體資格證明材料；

（三）標(biāo)的企業(yè)章程或章程性文件；

（四）標(biāo)的企業(yè)股東會(huì)決議；

（五）管理層及其利益關(guān)聯(lián)方是否參與受讓，有限責(zé)任公司原股東是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)；

（六）標(biāo)的企業(yè)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及其核準(zhǔn)或備案文件；

（七）最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表；

（八）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案（轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)涉及職工安置問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理職工安置工作）。

第七條  按照金融企業(yè)資產(chǎn)管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定，需經(jīng)有關(guān)部門審批的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，由轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓信息公告前履行報(bào)批手續(xù)。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、轉(zhuǎn)讓底價(jià)、交易條件、受讓方資格條件、交易方式的選擇、交易保證金的設(shè)置、轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付方式、對(duì)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有重大影響的相關(guān)信息等內(nèi)容。

第八條  金融企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓原則上均采取公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行。

公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓是指貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的委托，將金融企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目信息在貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站進(jìn)行信息發(fā)布，公開(kāi)征集意向受讓方的行為。

經(jīng)公開(kāi)征集只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓；產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，應(yīng)采取招投標(biāo)、競(jìng)價(jià)等遴選方式確定受讓方。

第九條  轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的實(shí)際情況，組織對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價(jià)值進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估并報(bào)有權(quán)批準(zhǔn)部門備案或根據(jù)內(nèi)部規(guī)定確定轉(zhuǎn)讓底價(jià)。并合理設(shè)置受讓資格條件，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的內(nèi)容。

第十條  轉(zhuǎn)讓方在提出轉(zhuǎn)讓委托時(shí)應(yīng)設(shè)置保證金條款，明確保證金的交納金額、交納時(shí)點(diǎn)、交納方式等內(nèi)容。

第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

第十一條  貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的《信息披露確認(rèn)表》及相關(guān)材料在貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)的網(wǎng)站上進(jìn)行信息發(fā)布，可采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式。

轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的情況，合理確定首次信息披露期限：金融企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)類資產(chǎn)，首次信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日；金融企業(yè)轉(zhuǎn)讓非股權(quán)類資產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓底價(jià)高于100萬(wàn)元低于1000萬(wàn)元（含）的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，信息公告期應(yīng)當(dāng)不少于10個(gè)工作日；轉(zhuǎn)讓底價(jià)高于1000萬(wàn)元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，信息公告期應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日；其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，信息公告期原則上不低于3個(gè)工作日。（轉(zhuǎn)讓方有相關(guān)規(guī)定的從其規(guī)定）。

第十二條  信息公告期間，轉(zhuǎn)讓方不得擅自變更資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息中公布的內(nèi)容和條件。如特殊原因確需變更的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具批準(zhǔn)文件，由貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)在原信息發(fā)布渠道重新予以公告，并重新計(jì)算公告期。

第十三條  轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期間，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方同意，意向受讓方可以查閱轉(zhuǎn)讓標(biāo)的相關(guān)資料，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)接受意向受讓方的查詢洽談，查閱資料涉及轉(zhuǎn)讓方商業(yè)秘密的，意向受讓方應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)。

第十四條  在信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以延長(zhǎng)信息發(fā)布期限，每次延長(zhǎng)期限原則上不少于3個(gè)工作日，累計(jì)信息發(fā)布時(shí)間原則上不超過(guò)12 個(gè)月；在規(guī)定的信息發(fā)布期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，并且轉(zhuǎn)讓方未設(shè)定延長(zhǎng)信息發(fā)布期限的，本次信息發(fā)布活動(dòng)自行終結(jié)。

第十五條  如在規(guī)定的信息公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方擬降價(jià)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在重新履行決策或報(bào)批手續(xù)后，設(shè)定新的掛牌價(jià)格并進(jìn)行公告。

第十六條  信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，轉(zhuǎn)讓方或有權(quán)部門提出中止、終結(jié)通知和有關(guān)材料后，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)可以作出中止、終結(jié)信息公告的決定。

產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中出現(xiàn)中止、恢復(fù)、終結(jié)情形的，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)將在網(wǎng)站上進(jìn)行公告。

第四章  登記受讓意向

第十七條  在項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓信息公告期限內(nèi)，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)對(duì)意向受讓方進(jìn)行登記，并協(xié)助轉(zhuǎn)讓方對(duì)意向受讓方提交的受讓材料進(jìn)行齊備性和合規(guī)性審查。

第十八條  意向受讓方需在信息發(fā)布截止日前提交受讓申請(qǐng)，意向受讓方應(yīng)向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)提交以下材料：

（一）《資產(chǎn)受讓申請(qǐng)書(shū)》；

（二）法人資格證明或自然人身份證明等主體資格證

明文件；

（三）符合受讓資格條件的證明文件；

（四）報(bào)價(jià)函，意向報(bào)價(jià)應(yīng)不低于標(biāo)的轉(zhuǎn)讓底價(jià)；

（五）轉(zhuǎn)讓方及貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)要求提交的其他文件。

意向受讓方應(yīng)按照信息公告相關(guān)要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將交易保證金足額交納至貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)指定賬戶，逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向（以保證金到賬時(shí)間為準(zhǔn)）。

第十九條  采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應(yīng)簽訂聯(lián)合收購(gòu)協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體

各方辦理受讓相關(guān)事宜。

第二十條  若轉(zhuǎn)讓標(biāo)的有特殊資質(zhì)要求的，意向受讓方應(yīng)符合監(jiān)管部門對(duì)開(kāi)展金融企業(yè)資產(chǎn)收購(gòu)、處置業(yè)務(wù)的資質(zhì)條件要求，并對(duì)提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。

第二十一條  貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)在信息公告期滿后3個(gè)工作日內(nèi)將信息公告截止情況說(shuō)明及意向受讓方資格初審意見(jiàn)書(shū)面告知轉(zhuǎn)讓方，轉(zhuǎn)讓方在收到信息公告截止情況說(shuō)明及意向受讓方資格初審意見(jiàn)后3個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面回復(fù)，逾期未予回復(fù)的，視為同意貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)作出的資格審核意見(jiàn)。 

受讓申請(qǐng)方未能成為最終受讓方的，所交納的交易保證金自轉(zhuǎn)讓方書(shū)面審核確認(rèn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)無(wú)息原路返還。

第五章  組織交易簽約

第二十二條  信息公告期滿后，只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)在確定受讓方后3個(gè)工作日內(nèi)，組織交易雙方根據(jù)掛牌價(jià)格與意向受讓方報(bào)價(jià)孰高原則簽訂轉(zhuǎn)讓合同。

第二十三條  信息發(fā)布期滿后，產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方的，按照轉(zhuǎn)讓方掛牌前選擇的遴選方式組織遴選并確定受讓方，受讓方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)簽署成交或競(jìng)價(jià)結(jié)果通知書(shū)，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)在確定受讓方后3個(gè)工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同。

涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條  轉(zhuǎn)讓合同包括但不限于：

（一）交易雙方的名稱與住所；

（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的基本情況；

（三）轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款支付時(shí)間和方式及付款條件；

（四）交割方式；

（五）轉(zhuǎn)讓涉及的有關(guān)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)；

（六）協(xié)議的生效條件；

（七）協(xié)議爭(zhēng)議的解決方式；

（八）協(xié)議各方的違約責(zé)任；

（九）協(xié)議變更和解除的條件；

（十）轉(zhuǎn)讓方和受讓方認(rèn)為必要的其他條款。

第六章  結(jié)算交易資金

第二十五條  金融企業(yè)資產(chǎn)交易各方原則上通過(guò)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易資金的結(jié)算。金融企業(yè)資產(chǎn)交易資金包括保證金和交易價(jià)款。

第二十六條  受讓方應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的期限內(nèi)，將交易價(jià)款劃入到貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金可按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款，轉(zhuǎn)讓價(jià)款原則上一次性支付。如金額較大、一次付清確有困難的，可以在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定分期付款方式，但分期付款期限不得超過(guò)1年。

采用分期付款方式的，受讓方首期付款原則上不得低于總價(jià)款的30%，并在協(xié)議生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。

第二十七條  受讓方將交易價(jià)款交付至貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)結(jié)算賬戶后，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)向受讓方出具收款憑證。對(duì)符合交易價(jià)款劃出條件的，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)將在收到交易價(jià)款后5個(gè)工作日內(nèi)向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價(jià)款。轉(zhuǎn)讓方收到交易價(jià)款后，應(yīng)當(dāng)向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)出具收款憑證。

轉(zhuǎn)讓方確需采取場(chǎng)外結(jié)算的，根據(jù)雙方簽署的合同約定的價(jià)款支付方式，受讓方足額支付應(yīng)支付的交易價(jià)款，并向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)出具付款憑證。

第二十八條  資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同生效后，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)將交易結(jié)果通過(guò)網(wǎng)站對(duì)外公告，公告內(nèi)容包括交易標(biāo)的名稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價(jià)、交易價(jià)格，公告期不少于5個(gè)工作日。

第二十九條  交易雙方應(yīng)自簽署資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同同時(shí)向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交納交易服務(wù)費(fèi)。貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)收到服務(wù)費(fèi)用后，出具收費(fèi)憑證。

第七章  出具交易憑證

第三十條  轉(zhuǎn)讓合同生效，并且受讓方按照合同約定支付交易價(jià)款（或首期交易價(jià)款）及交易服務(wù)費(fèi)用后，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)為交易雙方出具交易憑證書(shū)。

第三十一條  交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時(shí)，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)在交易行為獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)后出具交易憑證書(shū)。

第三十二條  交易憑證書(shū)應(yīng)當(dāng)載明：簽約日期、信息披露情況、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、撤銷憑證條款等內(nèi)容。

第三十三條  交易憑證書(shū)應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫(xiě)、涂改。

第八章  附  則

第三十四條  交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，交易相關(guān)方可以向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)調(diào)解。爭(zhēng)議涉及貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)時(shí)，交易相關(guān)方可以向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。

第三十五條  國(guó)家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門對(duì)金融企業(yè)資產(chǎn)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十六條  非國(guó)有金融企業(yè)資產(chǎn)交易參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三十七條  本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司。

第三十八條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。